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拍賣監(jiān)督管理暫行辦法
2019-4-7 15:52:56
國家工商行政管理局令第101號
第一條
為維護拍賣秩序，規(guī)范拍賣行為，保護拍賣活動各方當事人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》(以下簡稱《拍賣法》)等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條
縣級以上工商行政管理機關依照《拍賣法》及本辦法對拍賣企業(yè)及拍賣活動實施監(jiān)督管理，主要職責是： (1)依法對拍賣企業(yè)進行登記注冊； (2)監(jiān)督拍賣企業(yè)、委托人、競買人以及其他參與拍賣活動的當事人遵照法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定參與拍賣活動； (3)查處違法拍賣行為； (4)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他職責。
第三條
設立拍賣企業(yè)應當按照《拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)有關部門審核許可、工商行政管理機關登記注冊。
第四條
拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應當于拍賣日前七天內(nèi)到拍賣活動所在地工商行政管理局備案，備案內(nèi)容如下： (1)拍賣會名稱、時間、地點； (2)主持拍賣的拍賣師資格證復印件； (3)拍賣公告發(fā)布的日期和媒體、拍賣標的展示日期； (4)拍賣標的清單及有關審批文件復印件； (5)其他材料。 拍賣企業(yè)應當在拍賣活動結束后7天內(nèi)，將競買人名單、身份證明復印件送拍賣活動所在地工商行政管理局備案。
第五條
拍賣企業(yè)應當按照《拍賣法》的規(guī)定于拍賣日7日前發(fā)布拍賣公告。拍賣企業(yè)應當在拍賣前展示拍賣標的，拍賣標的的展示時間不得少于2天。
第六條
工商行政管理機關可實施拍賣現(xiàn)場監(jiān)管。 拍賣企業(yè)應當在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機關的舉報電話，并向到場監(jiān)督人員提供有關資料及工作條件。
第七條
拍賣企業(yè)不得有下列行為： (1)拍賣企業(yè)不得采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業(yè)務； (2)拍賣企業(yè)不得利用拍賣公告或其他方法，對拍賣標的作引人誤解的虛假宣傳； (3)拍賣企業(yè)不得捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽； (4)拍賣企業(yè)不得利用職務上的便利，以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密； (5)拍賣企業(yè)及其工作人員不得以競買人的身份參加自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買； (6)拍賣企業(yè)不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產(chǎn)權利； (7)拍賣企業(yè)不得雇傭非拍賣師主持拍賣活動； (8)拍賣企業(yè)不得有其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。
第八條
委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。
第九條
競買人之間不得有下列惡意串通行為： (1)競買人之間相互約定一致壓低拍賣應價； (2)競買人之間相互約定拍賣應價； (3)競買人之間相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人； (4)其他惡意串通行為。
第十條
競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為： (1)不經(jīng)拍賣競價程序處分拍賣標的； (2)拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價； (3)拍賣企業(yè)與競買人私下約定成交價； (4)其他惡意串通行為。
第十一條
拍賣人、委托人、競買人不得拍賣國家禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權利。
第十二條
拍賣企業(yè)、委托人、競買人應服從工商行政管理機關對拍賣活動的監(jiān)督管理，并按要求如實提供有關材料。拍賣企業(yè)不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。
第十三條
工商行政管理機關要建立健全拍賣備案制度，應認真審核拍賣備案材料，對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的應及時處理。
第十四條
違反本辦法第三條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設立拍賣企業(yè)，工商行政管理機關依照《拍賣法》第六十條規(guī)定給予處罰。
第十五條
拍賣企業(yè)違反本辦法第四條、第六條規(guī)定，工商行政管理機關視情節(jié)輕重予以警告，責令改正，處10000元以下罰款。
第十六條
拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第(3)項規(guī)定，工商行政管理機關予以警告，處10000元以下罰款。
第十七條
拍賣企業(yè)違反本辦法第五條、第七條第(7)項規(guī)定，工商行政管理機關視情節(jié)輕重予以警告，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過30000元，沒有非法所得的，處以10000元以下的罰款。
第十八條
拍賣企業(yè)違反本辦法第七條(1)、(2)、(4)項規(guī)定，工商行政管理機關依照《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的規(guī)定處罰。拍賣企業(yè)違反本辦法第七條第(5)、(6)項規(guī)定，工商行政管理機關依照《拍賣法》的有關規(guī)定處罰。
第十九條
拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第八條、第九條、第十條規(guī)定，工商行政管理機關依照《拍賣法》的有關規(guī)定處罰。 拍賣企業(yè)、委托人、競買人違反本辦法第十一條規(guī)定，工商行政管理機關依照《投機倒把行政處罰暫行條例施行細則》第十五條規(guī)定處罰。
第二十條
工商行政管理機關工作人員對在執(zhí)行公務中獲知的有關拍賣企業(yè)、委托人、競買人、買受人要求保密的內(nèi)容，應當按保密規(guī)定為其保密，造成泄密的，按有關規(guī)定處理。拍賣企業(yè)認為向工商行政管理機關報送的材料有保密內(nèi)容的，應注明“保密”字樣并密封。
第二十一條
本辦法自2001年3月1日起執(zhí)行。
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